专业代码：国家 020301K     省内 970

主考学校：东北财经大学

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一、指导思想

高等教育自学考试是我国高等教育基本制度之一，是对 社会自学者进行的以学历考试为主的高等教育国家考试，是 个人自学、社会助学、国家考试相结合的高等教育形式， 也是我国高等教育体系的重要组成部分。

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，落实立 德树人根本任务， 细化落实《高等教育自学考试专业设置实 施细则》要求，加快推进新时代高等教育自学考试培养标准 体系建设，坚持依法依规根据《高等教育自学考试专业基本规范（2021 年）》制定开考专业考试计划。

二、培养目标

本专业培养理想信念坚定，德、智、体、美、劳全面发 展，具有较高的科学文化素养、职业道德水准、创新创业能 力和社会责任感， 适应社会和经济发展需要， 具备管理、经济、法律的基本知识， 有一定的数学思维能力， 掌握金融管 理的基本理论、知识和技能， 能在金融机构、政府财经部门、 企业和研究机构及高校从事经济、管理等实际工作及教学与研究工作。

三、基本要求

本专业要求掌握经济学、管理学和现代金融管理的基本理论、基本知识和基本方法， 具备金融管理方法与技能，具有较强的分析、解决实际问题的能力。主要包括：

1.掌握经济学、管理学和现代金融管理的基本理论和基本知识；

2.掌握金融管理定性、定量分析基本方法，金融产品、 金融市场、金融体系、行业监督管理的基本操作技能和管理实践能力；

3.具有一定的数学基础， 熟练使用相关办公、统计和信息管理系统的能力；

4.掌握一门外语， 具有较好的公文写作、沟通交流和语言表达能力；

5.熟悉国家金融管理领域的方针政策和法律法规；

6.了解金融管理的理论前沿与发展动态；

7.具备对新知识、新技能的学习能力和一定的创新创业能力。

四、学历层次及规格

（一）层次：专升本

（二）授予学位：经济学学士

（三）学位授予条件：

我校主考的自学考试专业本科毕业生授予学士学位，根 据《东北财经大学学士学位授予工作实施办法》、《东北财经 大学高等学历继续教育学士学位授予工作实施办法》文件规定的相关要求，坚持择优授予的原则。

1.自学考试本科毕业生在学期间通过辽宁省高中等教 育招生考试委员会办公室组织的成人本科生学士学位外语 课程考试（2019 年及以前），或参加辽宁省高校联盟学位外语考试成绩合格（2020 年及以后）。

2.独立完成毕业设计（论文），毕业论文答辩成绩 70 分 以上（含 70 分），并获得自学考试本科毕业证书者，可申请学士学位。

五、实践性环节学习考核要求

1.证券投资理论与实务（实践）

为了培养学生的综合能力、创新能力和实践能力， 迫切 需要开设一些能够提高学生实际动手能力和创新能力、理论 与实践相结合的课程。《证券投资理论与实务》（实践）是东 北财经大学金融学专业的实践教学必修课程，是在专业课 《证券投资学》和《证券投资技术分析》后开设的一门理论 与实践较强的专业课程。它要求学生在掌握证券投资基本知 识和证券技术分析的基本理论后， 加强对所学专业理论知识 的理解， 培养实际操作的动手能力，提高学生运用证券投资 基本技术分析理论分析股市走势和行情的技能和水平。可以 通过考生提供一份 3000-4000 字的案例实践报告来考核考生对所学的理论及模块操作应用能力。

2.投资银行理论与实务（实践）

投资银行业务包括股票和债券的发行、承销（一级市场）， 发行完成后的交易经纪（二级市场），企业重组、兼并与收购的财务顾问以及融资安排，项目融资、资产证券化，对冲工具和衍生品的发行等不断创新等金融服务。可以通过考生提 供一份 3000-4000 字的案例实践报告来考核考生对所学的理论及模块操作应用能力。

3.网络金融与支付（实践）

本实践是金融管理内容的综合体现，学生可以学习认识 到网络经济时代电子支付与互联网银行的发展、变化， 了解 电子支付体系的构成、电子支付与互联网银行运行和风险防 范，熟悉在网络经济环境下网络金融业务的操作方法， 从而 能够更好地拓展金融专业的新知识、掌握新金融业务的基本技能， 以适应现代金融业务的发展要求。通过本课程的学习， 学生还可以建立电子银行与金融业务的理论体系， 掌握电子 支付与互联网银行的基本知识、基本理论和基础技能， 同时 将其应用到实验室的实训操作中去，为今后的学习与实践打 下良好的基础。可以通过考生提供一份 3000-4000 字的案例报告来考核考生对所学的理论及模块操作应用能力。

4.金融学（本科） 毕业论文

毕业论文是金融管理专业学生必需的最后一个实践教 学环节。考查的主要内容包括：学生独立查阅并梳理文献， 分析金融管理相关的问题，得到有价值结论的能力；学生运 用所学金融管理理论知识和方法， 针对金融管理领域某一问 题进行阐述、介绍、分析、提出解决问题措施的能力。同时，学生应能根据文献或摘要，准确地进行中英文翻译、简单英 文交流和回答问题。通过毕业论文的写作，学生能够跟踪金融管理专业发展的前沿， 不断更新知识结构、提升职业素养，提高分析问题和解决问题的能力。

六、课程设置与学分

说明：本专业共计 15 门课程，70 学分。标注“#”课程为国家统考课程， 课程说明及使用教材以国家公布为准。

七、课程说明及使用教材

1.中国近现代史纲要#（课程说明及教材略）

2.马克思主义基本原理概论#（课程说明及教材略）

3.英语（专升本） #（课程说明及教材略）

4.线性代数（经管类） #（课程说明及教材略）

5.政治经济学（中级） #（课程说明及教材略） 

6.西方经济学（中级） #（课程说明及教材略）

7.国际金融#（课程说明及教材略）

8.金融市场学

课程说明：本课程是研究市场经济条件下金融市场运行 机制及其各主体行为规律的一门学科。本课程从阐述金融市 场的基本要素、功能及产生发展的基本脉络入手，在此基础 上对构成金融市场体系的主要子市场——货币市场、债券市 场、股票市场、基金市场、外汇市场、黄金市场、金融衍生 市场等进行分别具体的介绍和阐述。通过对本课程的学习将会对金融市场的基本结构、运行规律、金融资产定价方法有 比较全面深入的认识,能提高分析并解决金融市场的相关问题的能力。

推荐教材：《金融市场学》（第二版），李刚、高西、吉敏 主编， 东北财经大学出版社， 2019 年 1 月出版， ISBN 978-7-5654-3378-8。

9.财务管理学#（课程说明及教材略）

10.证券投资理论与实务（含实践）

课程说明：本课程为证券投资学， 是金融专业的核心课 程，主要讲授微观金融中重要的投资工具、收益风险分析、 组合管理、价值评估与业绩评价等内容， 涵盖现代金融理论 中重要的资产组合理论、资本资产定价模型、套利定价理论、 期权定价理论等。本课程在金融市场学、会计学等基础上，讲解“收益—风险衡量—资产配置—组合选择—风险对冲—业绩评价”这一完整的投资过程。

推荐教材：《证券投资理论与实务》（第二版），谢沛善、 廖玲玲编著， 东北财经大学出版社，2023 年 2 月出版， ISBN 978-7-5654-4789-1。

11.保险学原理

课程说明：它的主要内容包括个人与企业单位的金融需 求及其波动、不同类保险所满足的客户需求； 风险管理基本 理论、保险的基本理论、基本原则、保险合同、保险产品定 价原理、保险公司经营管理、保险业的监管、财产保险基础、 人寿保险基础、健康与意外保险基础、信用保险等理论与实 务。通过系统学习本课程，学生可以全面了解保险学的基本 理论与架构， 熟悉保险经营管理的主要内容， 能够运用保险 学的知识辅助个人与企业进行风险管理、财务规划，增强解决实际问题的能力，提高从业素质与履职能力。

推荐教材：《保险学概论》（第六版），翟建华、景刚主编， 东北财经大学出版社， 2022 年 8 月出版， ISBN 978-7-5654-4613-9。

12.投资银行理论与实务（含实践）

课程说明：本课程系统讲授投资银行业务活动的基本理 论与基本知识， 讲述证券发行、证券经纪、证券交易、公司 重组、理财服务、投资管理、投资咨询、风险投资及其他业 务。学生能掌握证券发行、证券交易、企业兼并收购等投资 银行的基本业务知识； 并了解投资银行组织机构与管理、投资银行业监管、投资银行的国际业务等行业知识。

推荐教材：《投资银行学精讲》（第四版），阮青松、余萍 主编，东北财经大学出版社， 2022 年 6 月出版， ISBN 978-7-5654-4510-1。

13.网络金融与支付（含实践）

课程说明：本课程是建立在货币银行学、商业银行管理 学等基础上的一门关于互联网金融产品、互联网金融模式、 互联网金融风险管理与监管的应用性课程。作为为金融学专 业本科学生开设的专业课程， 它更偏重信息技术在银行、证 券以及保险行业中的应用介绍，即各种电子金融业务创新活 动，包括电子货币、电子银行、在线银行、网上证券经纪业 务、证券交易的电子通讯网络、网上公开发行、网上保险等 内容。通过介绍和描述今天的电子金融业务， 帮助学生理解电子金融业务如何运作， 可能向何处发展。

推荐教材：《互联网金融》（第三版），帅青红、李晓林、 李忠俊主编， 东北财经大学出版社，2023 年 8 月出版， ISBN 978-7-5654-4900-0。

14.金融营销学

课程说明： 旨在使学生了解和掌握从事金融管理、业务 等实务工作所必须的市场营销学知识， 包括服务营销学的基 础知识、人员、技术与市场管理的基本方法以及服务营销学的定量与定性分析等。

推荐教材：《金融营销学精讲》（第四版），陆剑清编著， 东北财经大学出版社， 2020 年 12 月出版，ISBN 978-7-5654-3967-4。

八、 新旧计划顶替方案

说明:1.顶替方案中中国简史、信息技术和应用文写作三科课程为一组顶替英语（专升本）一科课程，如考生只合格了其中一科课程，可顶替新计划中一科理论课程；如考生合格了其中两科课程，可分别顶替新计划中两科理论课程，但两种情况均要求选择顶替的新计划课程学分小于或等于原课程学分。

2.以上顶替方案中任何课程只能顶替一次，不可重复顶替。