本大纲对应教材版本为：《投资银行学：理论与案例（第3版）》，马晓军编著，机械工业出版社，2020年版。

高纲1858

江苏省高等教育自学考试大纲

04723  投资银行理论与实务

南京财经大学编（2021年）

江苏省高等教育自学考试委员会办公室

Ⅰ  课程性质及其设置目的与要求

一、课程性质和特点

“投资银行理论与实务”课程是我省高等教育自学考试部分经济类专业的一门重要的专业基础课程，是一门系统反映投资银行发展历史、前沿理论和案例的课程，其任务是使应考者通过本课程学习，了解投资银行的各项基本业务，领会资本市场的运作模式，掌握证券发行、公司并购、资产管理、资产证券化等各个分领域的基础知识与实务操作，并结合具体案例，使得学生能够运用知识创造性地分析与解决问题。

二、本课程的基本要求

本课程共分三部分：第一部分为投资银行概述，包括投资银行的定义及基本业务，组织形式；第二部对投资银行业务进行具体分析与阐述，包括：股票发行与上市，债券的发行与交易，投资银行的经纪、做市与自营，资产管理，兼并收购，风险投资、项目融资、资产证券化。第三部分为投资银行的内部控制与外部监管。通过对本书的学习，要求应考者对投资银行学有一个全面和正确的了解。具体应达到以下要求：

1.了解我国投资银行的概念、组织形式和发展趋势，能够从经济学角度来解释投资银行的功能；

2.理解并掌握投资银行的主要业务；

3.较熟练掌握我国投资银行主要业务，并能够结合具体案例展开分析。

三、本课程与相关课程的联系

“投资银行学”是以金融学为基础，结合会计学、财务管理等学科内容方法的综合性理论与应用相结合的学科。因此本课程的前修课程包括金融学、证券投资学、会计学原理、财务管理等，这些课程可以帮助我们更好地掌握投资银行学的原理、知识和方法。

Ⅱ  课程内容与考核目标

第一章　投资银行概述

一、课程内容

本章首先定义了投资银行的概念，比较了投资银行与商业银行，概括了投资银行的主要业务，然后介绍了投资银行的存在形式和组织形式、投资银行对经济的促进作用，并从经济学角度对投资银行的功能进行解释，最后介绍了我国投资银行的发展状况。

二、学习要求

了解投资银行的简要发展历史、在不同国家和地区的存在形式及各种形式的优缺点，熟悉投资银行的概念、与商业银行的区别、投资银行的主要业务内容，能够从经济学角度解释投资银行的功能。

三、考核知识点和考核要求

1.领会：投资银行的简要发展历史、在不同国家和地区的存在形式及各种形式的优缺点。

2.掌握：投资银行的概念、与商业银行的区别、投资银行的主要业务内容。

3.熟练掌握：从经济学角度解释投资银行的功能。

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